但事实上,有的第三方机构有可能会包装甚至虚构其推荐专家的职务小.百.姓.网。如果这些专家信息并非真实可靠,那么风险就会传递给与其合作的研究机构。
此次,华创证券相关责任人员并未掌握和核实顾某某已从遥望网络离职的情况www.xbaixing.com。
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在专家核实方面存在漏洞,会给证券公司带来合规风险与声誉风险,甚至是法律风险。
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中国人民大学法学院教授刘俊海接受记者采访时表示: “ 证券公司和它所服务的投资者之间存在合同关系小百姓网www.xbaixing.com。证券公司邀请专家向投资者提供相关服务,需要确保专家身份的真实性,也要确保所提供的服务信息真实合法。否则对投资者造成误导或者损失等后果,原则上投资者可以直接找证券公司承担相应违约责任小+百+姓+网。”
记者了解到,华创证券电话会事件发生后,也引起其他券商的重视,已经有券商迅速作出反应,加强合规。
有券商提出,严格限制“通过第三方专家库邀请专家嘉宾”的方式为投资者提供服务,应通过公司的官方渠道进行邀请召开电话会议,提出对于邀请嘉宾的信息至少应当标注其真实姓名的全称及会议召开时可识别的真实工作单位,等等来源www.xbaixing.com。
电话会透露“未披露数据”
研究所合规踩红线
虽然后来被核实是身份造假,但“假高管”在电话会中却透露了一堆“猛料”。
在电话会中,被介绍为遥望网络高管的“陈总”不仅披露了一组遥望网络2019年的业绩数据,而且还透露了2020年遥望网络的相关经营目标x~b~a~i~x~i~n~g~c~o~m。而这些数据连遥望网络的母公司星期六此前都没有披露过。遥望网络董事会秘书也在当时提出质疑,表示这是“一堆假数据”,会误导投资者www.xbaixing.com。
那么更严重的问题来了,在电话会上透露上述内容,是否涉嫌泄漏内幕信息?

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